Hướng dẫn của SEBI về các vấn đề quyền của một công ty

Hướng dẫn của SEBI về các vấn đề quyền của một công ty như sau:

1. Khả năng áp dụng:

Những hướng dẫn này áp dụng cho các vấn đề quyền được thực hiện bởi các công ty niêm yết hiện tại (các công ty có vốn chủ sở hữu niêm yết) Do đó, một công ty có ghi nợ / trái phiếu được liệt kê nhưng không phải vốn chủ sở hữu (tức là cổ phiếu) sẽ không bị chi phối bởi các nguyên tắc đó. Những hướng dẫn này không được áp dụng khi quy mô của vấn đề dưới R. 50 nghìn.

2. Rút lại một vấn đề về quyền:

Vấn đề quyền không thể được rút lại sau khi thông báo ngày kỷ lục. Nếu được thực hiện, sau đó không có bảo mật của công ty sẽ đủ điều kiện để niêm yết lên đến 12 tháng.

3. Bảo lãnh phát hành:

Việc bảo lãnh phát hành quyền là tùy chọn.

4. Bổ nhiệm Nhà đăng ký:

Việc bổ nhiệm các nhà đăng ký để phát hành sẽ là bắt buộc.

5. Bổ nhiệm Merchant Banker:

Việc bổ nhiệm Ngân hàng thương mại loại 1 có giấy chứng nhận đăng ký hợp lệ do SEBI cấp sẽ là bắt buộc.

6. Cổ phần được trả một phần:

Cổ phần được trả một phần, nếu có, phải được thanh toán đầy đủ hoặc bị tịch thu.

7. Thư mời:

Thư đề nghị sẽ chứa các tiết lộ được chỉ định bởi SEBI Xem Phần III của hướng dẫn SEBI liên quan đến nội dung của tài liệu chào hàng.

Nhân viên ngân hàng chính sẽ:

(i) Đảm bảo tuân thủ các yêu cầu của hướng dẫn SEBI đối với tài liệu đề nghị liên quan đến các vấn đề quyền.

(ii) Gửi cho SEBI một bản sao của tài liệu chào hàng ít nhất 21 ngày trước khi nộp cùng với Sở giao dịch chứng khoán khu vực.

8. Thỏa thuận với Lưu ký:

Công ty sẽ tham gia vào một thỏa thuận với lưu ký để phi vật chất hóa:

(i) Chứng khoán đã được phát hành;

(ii) Đề xuất được ban hành;

(iii) Người đăng ký / cổ đông phải được cung cấp tùy chọn nắm giữ cổ phần ở chế độ phi vật chất hóa hoặc bằng cách chứng nhận cổ phiếu.

9. Đóng cửa vấn đề quyền:

Vấn đề quyền phải được giữ mở trong thời gian tối thiểu là 30 ngày. Nó không thể vẫn mở trong hơn 60 ngày.

10. Đăng ký tối thiểu:

SEBI yêu cầu các điều khoản sau đây liên quan đến đăng ký tối thiểu phải được nêu trong thư đề nghị.

Trong trường hợp công ty không nhận được đăng ký tối thiểu 90% của vấn đề, toàn bộ thuê bao sẽ được hoàn trả cho người nộp đơn trong vòng 42 ngày kể từ ngày đóng vấn đề. Nếu có sự chậm trễ trong việc hoàn trả tiền ứng dụng trong hơn 8 ngày sau khi công ty có trách nhiệm thanh toán số tiền đó, tức là bốn mươi hai ngày sau khi đóng vấn đề, công ty sẽ trả lãi cho thời gian bị trì hoãn, @ 15% mỗi năm theo quy định tại các tiểu mục (2) và (2A) của phần 73 của Đạo luật Công ty, năm 1956.

11. Không bảo lưu các vấn đề về quyền:

Không bảo lưu sẽ được cho phép trong vấn đề quyền.

12. Đóng góp của Promoters và Khóa trong thời gian:

Yêu cầu đóng góp của nhà quảng cáo sẽ không được áp dụng trong trường hợp có vấn đề về quyền.

13. Quyền của chủ sở hữu FCD / PCD:

Không có công ty nào, trong khi chờ chuyển đổi các bản ghi nợ có thể chuyển đổi hoàn toàn / ghi nợ có thể chuyển đổi một phần (FCD / PCD) phát hành bất kỳ cổ phiếu nào bằng cách nào trừ khi lợi ích tương tự được mở rộng cho những người nắm giữ FCD hoặc PCD đó. Lợi ích sẽ được gia hạn bằng cách bảo lưu cổ phần tương ứng với phần chuyển đổi của FCD / PCDs. Các cổ phiếu được bảo lưu có thể được phát hành tại thời điểm chuyển đổi các bản ghi nợ đó theo cùng điều khoản mà vấn đề quyền được thực hiện.

14. Hạn chế về các vấn đề vốn tiếp theo:

Không có công ty nào thực hiện bất kỳ vấn đề nào về vốn dưới bất kỳ hình thức nào, cho dù bằng cách phát hành hay nói cách khác, trong suốt thời gian bắt đầu từ khi nộp tài liệu chào hàng cho SEBI thay mặt cho công ty về vấn đề quyền, cho đến khi chứng khoán được đề cập trong tài liệu cung cấp đã được liệt kê hoặc ứng dụng được hoàn trả trên tài khoản không niêm yết hoặc theo đăng ký, vv

15. Đăng ký không được giữ lại:

Đăng ký quá mức sẽ không được giữ lại trong bất kỳ trường hợp nào.

16. Vấn đề cần được thanh toán đầy đủ:

Vấn đề sẽ được thanh toán đầy đủ trong vòng 12 tháng trừ khi tổng kích thước phát hành vượt quá R. 500 lạng.

17. Tài liệu đề nghị được công khai:

Dự thảo tài liệu đề nghị nộp cho SEBI sẽ được công khai trong khoảng thời gian 21 ngày kể từ ngày nộp tài liệu đề nghị với SEBI.

Nhân viên ngân hàng chính sẽ:

(a) Đồng thời nộp các bản sao của tài liệu dự thảo chào bán với các sở giao dịch chứng khoán nơi chứng khoán được cung cấp thông qua vấn đề được đề xuất để được liệt kê.

(b) Tạo bản sao của tài liệu cung cấp cho công chúng.

Nhân viên ngân hàng thương mại hoặc sàn giao dịch chứng khoán có thể tính một khoản tiền thích hợp cho người yêu cầu sao chép tài liệu chào hàng.

18. Không có Giấy chứng nhận Khiếu nại:

Sau khoảng thời gian 21 ngày kể từ ngày tài liệu đề nghị dự thảo được công khai, Người bán hàng chính sẽ gửi một tuyên bố với SEBI:

(a) Đưa ra một danh sách các khiếu nại mà nó nhận được.

(b) Một tuyên bố của nó cho dù nó được đề xuất để sửa đổi dự thảo tài liệu cung cấp hay không, và

19. Công văn thư mời:

Trong trường hợp có vấn đề về quyền, nhân viên ngân hàng thương mại chính sẽ đảm bảo rằng các thư chào hàng được gửi đến tất cả các cổ đông ít nhất một tuần trước ngày phát hành.

Sau khi bản cáo bạch hoặc thư chào hàng đã được nộp cho Cơ quan đăng ký công ty hoặc sở giao dịch chứng khoán, bản cáo bạch hoặc thư đề nghị được in sẽ được chuyển đến SEBI ít nhất 10 ngày trước ngày mở.

20. Vấn đề tổng hợp:

Nhân viên ngân hàng chính sẽ đảm bảo rằng các yêu cầu của 'đăng ký tối thiểu' được thỏa mãn cả hai bên và nghiêm trọng, tức là độc lập cho cả các quyền và các vấn đề chung.

21. Bảo lãnh:

(a) (i) Nếu vấn đề được đề xuất sẽ được đóng lại vào ngày kết thúc sớm nhất, Ngân hàng thương mại chính sẽ tự thỏa mãn rằng vấn đề được đăng ký đầy đủ trước khi thông báo đóng cửa vấn đề.

(ii) Trong trường hợp không có thông tin xác định về số liệu đăng ký, vấn đề sẽ được giữ cho số ngày cần thiết để chăm sóc lợi ích của người bảo lãnh và để tránh mọi tranh chấp, vào một ngày sau đó, bởi người bảo lãnh tôn trọng trách nhiệm của họ.

(c) Trong trường hợp có sự sai lệch đối với các nhà bảo lãnh, Ngân hàng thương mại chính sẽ đảm bảo rằng các nhà bảo lãnh thực hiện đúng các cam kết của họ trong vòng 42 ngày kể từ ngày đóng cửa vấn đề.

(d) Trong trường hợp các vấn đề được đăng ký dưới mức, nhân viên ngân hàng thương mại chính sẽ cung cấp thông tin liên quan đến các nhà bảo lãnh đã không đáp ứng được văn bản của họ cho SEBI theo định dạng.

22. Cơ sở bổ sung để áp dụng:

Nhân viên ngân hàng chính sẽ đảm bảo rằng một quảng cáo đưa ra ngày hoàn thành việc gửi thư chào hàng được phát hành trong ít nhất một tờ nhật báo tiếng Anh với lưu hành rộng rãi, một tờ giấy quốc gia Hindi và một ngôn ngữ khu vực được lưu hành hàng ngày tại nơi đăng ký của công ty phát hành nằm. Quảng cáo phải được xuất bản ít nhất 7 ngày trước ngày phát hành.

23. Sử dụng vốn trong trường hợp các vấn đề về quyền:

Công ty phát hành có thể sử dụng các khoản tiền được thu thập chống lại các vấn đề về quyền sau khi đáp ứng Sở giao dịch chứng khoán khu vực mà đăng ký tối thiểu 90% đã được nhận.

24. Báo cáo tuân thủ:

Người bán hàng chính sau khi phát hành sẽ nộp.

(a) Báo cáo giám sát vấn đề sau 3 ngày:

Báo cáo sẽ được nộp vào ngày thứ 3 kể từ ngày đóng cửa đăng ký của vấn đề.

(b) Báo cáo giám sát sau phát hành 50 ngày:

Báo cáo này sẽ được nộp vào ngày thứ 50 kể từ ngày kết thúc đăng ký của vấn đề.