Các loại giám sát khác nhau trong thị trường chứng khoán là theo sau

Các loại Giám sát khác nhau trong thị trường chứng khoán như sau:

Vì các giao dịch bảo mật có xu hướng bị thao túng, Sàn giao dịch đã thiết lập một cơ chế giám sát mạnh mẽ để bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường. Nó bao gồm:

Giám sát trực tuyến:

NSCCL đã áp dụng một hệ thống giám sát và giám sát trực tuyến, theo đó sự tiếp xúc của các thành viên được theo dõi theo thời gian thực. Một hệ thống cảnh báo đã được xây dựng để cả thành viên và NSCCL đều được cảnh báo theo các mức đặt trước (đạt 70%, 85%, 90%, 95% và 100%) khi các thành viên đạt đến giới hạn cho phép. Hệ thống cho phép NSSCL kiểm tra thêm các chi tiết vi mô của các vị trí của thành viên, nếu được yêu cầu và có hành động chủ động.

Hình ảnh lịch sự: 1.bp.blogspot.com/-BJioukkVIWw/TpwFyWbbcTI/and+other+012.jpg

Cơ chế giám sát trực tuyến cũng tạo ra các cảnh báo / báo cáo khác nhau về bất kỳ chuyển động giá / khối lượng nào của chứng khoán không phù hợp với xu hướng / mô hình trong quá khứ. Với mục đích này, việc trao đổi đã đặt ra một hệ thống tạo ra các cảnh báo. Cảnh báo được xem xét kỹ lưỡng và nếu cần thiết được đưa ra để theo dõi hành động. Vị trí mở của chứng khoán cũng được phân tích.

Bên cạnh đó, rumoursin các phương tiện in được theo dõi và nơi nhạy cảm về giá, các công ty được liên hệ để xác minh. Trả lời nhận được được thông báo cho các thành viên và công chúng.

Điều tra và kiểm tra:

Theo yêu cầu quy định, tối thiểu 20% thành viên giao dịch tích cực sẽ được kiểm tra hàng năm để xác minh mức độ tuân thủ các quy tắc, quy định và quy định khác nhau của Sàn giao dịch. Thông thường, việc kiểm tra nhiều thành viên hơn yêu cầu quy định được thực hiện hàng năm.

Việc kiểm tra xác minh ngẫu nhiên nếu lợi ích của nhà đầu tư bị xâm phạm trong hoạt động kinh doanh của các thành viên. Cuộc điều tra dựa trên nhiều cảnh báo cần phân tích thêm.

Nếu phân tích sâu hơn cho thấy bất kỳ hoạt động bất thường nào có thể đi lệch khỏi các xu hướng / mô hình trước đây và sự tập trung giao dịch tại NSE ở cấp thành viên, thì sẽ tiến hành điều tra chi tiết hơn.

Nếu cuộc điều tra chi tiết thiết lập bất kỳ hoạt động bất thường nào, thì hành động kỷ luật được bắt đầu đối với thành viên. Nếu cuộc điều tra cho thấy hoạt động bất thường có thể xảy ra giữa các trao đổi và / hoặc có thể có sự tham gia của khách hàng, thì điều tương tự cũng được thông báo cho SEBI.