Mục tiêu của việc đăng ký các quỹ tương hỗ với SEBI bắt buộc

Mục tiêu của việc đăng ký các quỹ tương hỗ với SEBI là bắt buộc!

Đăng ký quỹ tương hỗ:

Tất cả các quỹ tương hỗ được yêu cầu đăng ký với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ. Đăng ký nhằm cung cấp công bố đầy đủ và chính xác các sự kiện quan trọng liên quan đến quỹ tương hỗ.

Hình ảnh lịch sự: 3.bp.blogspot.com/_okqHUsjkHP4/TBfG6DdNayI/s1600/ALM.jpg

Các quy định của SEBI đã đưa ra một tiêu chí đủ điều kiện là 7, với mục đích cấp giấy chứng nhận đăng ký nhằm đảm bảo rằng người chơi có hồ sơ theo dõi hợp lý và danh tiếng chung về sự công bằng và toàn vẹn trong tất cả các giao dịch kinh doanh của họ.

Quy định 20 (e) quy định rằng AMC sẽ có giá trị ròng tối thiểu là 10 rupee. Điều này là để phục vụ cả như một rào cản gia nhập cũng như cho phép AMC cung cấp cơ sở hạ tầng riêng như không gian văn phòng, nhân sự và hệ thống độc lập với nhà tài trợ.

Bất kỳ sự thiếu hụt nào trong giá trị ròng sẽ phải được nhà tài trợ bù đắp ngay lập tức. Đóng góp ban đầu cho giá trị ròng phải ở dạng tiền mặt và tất cả các tài sản nên được giữ dưới tên của AMC.

Điều này là cần thiết để mang lại một mối quan hệ tay dài hoàn chỉnh với nhà tài trợ và các chi nhánh của nó. Trong trường hợp AMC muốn thực hiện các doanh nghiệp quản lý quỹ khác, cần đáp ứng yêu cầu an toàn vốn cho từng doanh nghiệp như vậy một cách độc lập.

Trong trường hợp AMC muốn thả nổi đảm bảo các chương trình hoàn trả hoặc không khởi động quỹ, thì SEBI phải thỏa mãn rằng giá trị ròng hiện tại của nó sẽ đủ để đáp ứng bất kỳ nghĩa vụ tài chính nào có thể phát sinh; và nếu được yêu cầu giá trị ròng nên được tăng lên.

AMC được phép triển khai giá trị ròng một cách có lợi nhuận vì nó có thể phù hợp, miễn là không có xung đột lợi ích giữa cách thức triển khai và lợi ích của các nhà đầu tư trong các chương trình do nó quản lý; và điều này sẽ được giám sát bởi các Ủy viên.

Các AMC cũng được phép đầu tư vào các chương trình quỹ tương hỗ do nó đưa ra; trong trường hợp AMC chọn làm như vậy trong thời gian ưu đãi ban đầu hoặc sau đó trong trường hợp các chương trình kết thúc mở, chính sách của AMC về vấn đề này cần được công bố rõ ràng trong bản cáo bạch và trong báo cáo của giám đốc trong bảng cân đối kế hoạch các quỹ tương hỗ.

Bộ điều chỉnh đảm bảo rằng cơ sở hạ tầng cơ bản được đặt đúng chỗ:

Các quỹ tương hỗ chỉ được phép triển khai các chương trình khi SEBI tin rằng AMC có hệ thống thay thế cho văn phòng hỗ trợ, phòng giao dịch, kế toán, tuân thủ và giải quyết khiếu nại của nhà đầu tư, bổ nhiệm tất cả các nhân sự chủ chốt bao gồm (các) người quản lý quỹ cho (các), chỉ định một cán bộ tuân thủ chăm sóc các yêu cầu pháp lý và khiếu nại của nhà đầu tư, chuẩn bị một sổ tay tuân thủ và thiết kế các cơ chế kiểm soát nội bộ bao gồm các hệ thống kiểm toán nội bộ, thiết lập một cơ chế xử lý khiếu nại của nhà đầu tư, đăng ký và giám sát và đặt ra các thông số cho giám sát của họ, đặt ra xuống định mức cho sự đồng cảm của các nhà môi giới và đại lý tiếp thị và kiểm toán viên được chỉ định.

Dữ liệu sinh học của tất cả các nhân viên chủ chốt phải được nộp cho SEBI và một cam kết được đưa ra bởi các ủy viên / ban giám đốc của AMC rằng AMC sẽ nộp các báo cáo giao dịch chứng khoán nửa năm bởi những người được xác định là nhân viên chủ chốt trong AMC hoặc Công ty ủy thác.

Không có ai từng bị kết án vì bất kỳ hành vi phạm tội nào liên quan đến đạo đức hoặc đã bị kết tội bất kỳ vi phạm kinh tế hoặc vi phạm luật chứng khoán sẽ được bổ nhiệm làm nhân viên chủ chốt trong bất kỳ công ty AMC hoặc ủy thác nào.